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Documento del

Banco Mundial

 

EXCLUSIVAMENTE PARA USO OFICIAL

 

 



Informe Nº: PAD933-MX

 

 



BANCO INTERNACIONAL DE RECONSTRUCCIÓN Y FOMENTO

 

DOCUMENTO DE EVALUACIÓN INICIAL DEL PROYECTO



 

SOBRE UNA

 

PROPUESTA DE PRÉSTAMO

 

POR LA CANTIDAD DE US$ 350 millones

 

A FAVOR DE LOS

 

ESTADOS UNIDOS MEXICANOS


PARA UN

 

PROYECTO DE SISTEMA DE PROTECCIÓN SOCIAL

 

2 de octubre de 2014



 

 

 



 

 

 



 

Práctica Global de Protección Social y Trabajo

Unidad de Gestión de México y Colombia

Región de América Latina y el Caribe

 

 

 



Este documento es de distribución restringida y puede ser utilizado por quienes lo reciban exclusivamente dentro del desempeño de sus funciones oficiales. De otra manera su contenido no puede darse a conocer sin autorización del Banco Mundial.

 

EQUIVALENCIAS MONETARIAS

 

(Tipo de cambio vigente al 19 de agosto de 2014)



 

Unidad monetaria

=

Pesos mexicanos

 MXN 13.04960

=

US$1

 

AÑO FISCAL

1 de enero – 31 de diciembre
ABREVIATURAS Y SIGLAS

 

AL Acuerdo Legal



AC Apoyos Condicionados

AT Asistencia Técnica

BANSEFI Banco del Ahorro Nacional y Servicios Financieros

BID Banco Interamericano de Desarrollo

BIRF Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento

CDI Comisión Nacional para el Desarrollo de los Pueblos Indígenas

CECATI Centros de Capacitación Tecnológica Industrial

CENEVAL Centro Nacional de Evaluación para la Educación Superior

CNCH Cruzada Nacional contra el Hambre

CNP Coordinación Nacional de PROSPERA

CNPSS Comisión Nacional de Protección Social en Salud

CONAFE Consejo Nacional de Fomento Educativo

CONEVAL Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social

CPS Country Partnership Strategy (Estrategia de Alianza con el País)

DGAF Dirección General de Administración y Finanzas

ENIGH Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares

ERDS Estrategia Regional de Desarrollo Social

GdM Gobierno de México

GF Gestión Financiera

ICAT Institutos de Capacitación y Adiestramiento para el Trabajo

IEG Independent Evaluation Group (Grupo de Evaluación Independiente)

IMSS Instituto Mexicano del Seguro Social

MIR Matriz de Indicadores para Resultados

NAFIN Nacional Financiera, SNC

ODP Objetivo(s) de Desarrollo del Proyecto

OM Oficialía Mayor

ORAF Operational Risk Assessment Framework (Marco de Evaluación de Riesgos Operativos)

PAD Project Appraisal Document (Documento de Evaluación Inicial del Proyecto)

PAL Programa de Apoyo Alimentario

PESA Proyecto Estratégico de Seguridad Alimentaria

PIB Producto Interno Bruto

PND Plan Nacional de Desarrollo

PPI Plan para los Pueblos Indígenas

PROSPERA Programa de Inclusión Social PROSPERA

SAGARPA Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación

SE Secretaría de Economía

SEDESOL  Secretaría de Desarrollo Social

SEP Secretaría de Educación Pública

SEPA Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones

SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público

SICOP Sistema de Contabilidad y Presupuesto

SIG Sistema de Gestión de Información

SIS Sistema de Información Social

SNE Servicio Nacional de Empleo

SS Secretaría de Salud

SSPEDR Subsecretaría de Planeación, Evaluación y Desarrollo Regional

STPS Secretaría de Trabajo y Previsión Social

TESOFE Tesorería de la Federación

TIC Tecnología de la Información y Comunicación

 

 



Vicepresidente regional:

 

Jorge Familiar Calderón

Director de país:

 

Gerardo M. Corrochano

Director senior de Práctica Global:

 

Arup Banerji

Gerente de práctica:

 

Margaret Ellen Grosh

Líder de equipo del proyecto:

 

Francesca Lamanna

México

Sistema de Protección Social


TABLA DE CONTENIDOS


I. CONTEXTO ESTRATÉGICO 12

A. Contexto del país 12

B. Contexto sectorial e institucional 14

C. Objetivos de alto nivel a los que contribuye el Proyecto 17

II. OBJETIVOS DE DESARROLLO DEL PROYECTO 17

A. ODP 17

Beneficiarios del Proyecto 18

Indicadores de resultados a nivel ODP 18

III. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO 18

A. Componentes del Proyecto 19

B. Financiamiento del Proyecto 21

Costo y financiamiento del Proyecto 21

C. Lecciones aprendidas y reflejadas en el diseño del Proyecto 22

D. Acuerdos de colaboración 23

IV. EJECUCIÓN 23

A. Arreglos institucionales y de ejecución 23

B. Monitoreo y evaluación de resultados 24

C. Sostenibilidad 25

V. RIESGOS CLAVE Y MEDIDAS DE MITIGACIÓN 25

A. Cuadro resumen de las calificaciones de riesgo 25

B. Explicación general de la evaluación de riesgos 26

VI. RESUMEN DE LA EVALUACIÓN INICIAL 26

A. Análisis económico y financiero 26

B. Técnico 26

C. Gestión financiera 27

D. Adquisiciones 28

E. Social (incluidas las salvaguardas) 29

F. Medio ambiente (incluidas las salvaguardas) 29

Anexo 1: Marco de resultados y monitoreo 30

Anexo 2: Descripción detallada del Proyecto 38

Anexo 3: Arreglos para la ejecución 53

Anexo 4: Marco de Evaluación de Riesgos Operativos (ORAF) 67

Anexo 5: Plan de apoyo a la ejecución 72

Anexo 6: Análisis económico y financiero 74



FICHA DE DATOS DEL PAD

México

Sistema de Protección Social MX (P147212)

DOCUMENTO DE EVALUACIÓN INICIAL DEL PROYECTO

AMÉRICA LATINA Y EL CARIBE

GSPDR

Informe Nº: PAD933-MX




.

Información Básica

Nº de Identificación del Proyecto:

Categoría de EA

Líder de Equipo del Proyecto

P147212

C - No requerida

Francesca Lamanna

Instrumento de Financiamiento:

Restricciones de Fragilidad y/o Capacidad [ ]

Financiamiento de Proyecto de Inversión

Intermediarios Financieros [ ]

 

Serie de Proyectos [ ]

Fecha de inicio de Ejecución del Proyecto:

Fecha de finalización de Ejecución del Proyecto:

15-Ene-2015

28-Jun-2019

Fecha Prevista de Efectividad:

Fecha Prevista de Cierre:

15-Dic-2014

28-Jun-2019

En conjunto con CFI:

 

 

No

 

 

Gerente de Práctica/ Gerente

Director Sr. de Práctica Global

Director de País

Vicepresidente Regional

Margaret Ellen Grosh

Arup Banerji

Gerardo M. Corrochano

Jorge Familiar Calderón

.

Prestatario: Estados Unidos Mexicanos

Organismo responsable: SEDESOL/PROSPERA

Persona contacto:

Víctor Valencia de los Santos

Título:

Director General de Administración y Finanzas

Nº de teléfono:

52-55-5482-0700

Correo
electrónico:

victor.valencia@prospera.gob.mx



Organismo responsable: SEDESOL

Persona contacto:

Juan Manuel López Arroyo

Título:

Titular, Unidad de Planeación y Relaciones Internacionales, SEDESOL

Nº de teléfono:

52-55-5328-5000

Correo
electrónico:

juan.lopez@sedesol.gob.mx



.

Datos del Financiamiento del Proyecto (en millones de USD)

[X] Préstamo

[ ] Donación de la AIF

[ ] Garantía

[ ] Crédito

[ ] Subvención

[ ] Otro

Costo total del Proyecto:

350.00

Financiamiento Total del Banco:

350.00

Brecha de financiamiento:

0.00

 

.

Fuente de Financiamiento

Cantidad

Prestatario

0

Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento

350.00

Total

350.00

.

Desembolsos esperados (en millones de USD)

Ejercicio Fiscal

2015

2016

2017

2018

2019













Anual

80.00

100.00

85.00

65.00

20.00













Acumulado

80.00

180.00

265.00

330.00

350.00













.

Objetivo(s) de Desarrollo Propuesto(s)

El Objetivo de Desarrollo del Proyecto propuesto consiste en apoyar los esfuerzos del Gobierno para: (i) incrementar el acceso de los beneficiarios de PROSPERA a los programas sociales y productivos, y (ii) el desarrollo de instrumentos para un sistema integrado de protección social.

.

Componentes

Nombre del Componente

Costo (en millones de USD)

Componente 1 - Apoyo al Programa PROSPERA y su articulación con programas sociales y productivos

317.52

Componente 2 - Fortalecimiento del Sistema de Protección Social

31.60

.

Información Institucional

Área de la Práctica/Área de Solución Transversal

Protección Social y Trabajo

Áreas Transversales

[ ]

Cambio climático

[ ]

Fragilidad, conflicto y violencia

[X]

Género

[ ]

Empleos

[ ]

Alianza Público-Privada

Sectores/Cambio Climático

Sector (Máximo 5 y el % total debe ser igual a 100)

Sector Principal

Sector

%

Co-beneficios de Adaptación %

Co-beneficios de Mitigación %

Salud y otros servicios sociales

Otros servicios sociales

100%

 

 

Total

100%

Certifico que no hay información de co-beneficios de Adaptación y Mitigación del Cambio Climático Beneficios aplicables a este proyecto.

.

Temas

Tema (Máximo 5 y el % total debe ser igual a 100)

Tema principal

Tema

%

Protección social y gestión de riesgos

Redes de protección social

60

Protección social y gestión de riesgos

Otros, Protección social y gestión de riesgos

20

Desarrollo humano

Desarrollo humano, otros

20

Total

100

.

Cumplimiento

Política

¿El proyecto se aparta de la CAS en su contenido o en otros aspectos importantes?



[ ]

No

[X]

.

¿Requiere el proyecto de alguna exención a las políticas del Banco?



[ ]

No

[X]

¿Ha sido aprobada por la administración del Banco?



[ ]

No

[ ]

¿Se busca la aprobación de alguna excepción a la política por parte del Directorio?



[ ]

No

[X]

¿El proyecto cumple con los criterios regionales de pronta preparación para la ejecución?



[X]

No

[ ]

.

Políticas de Salvaguarda activadas por el Proyecto

Si

No

Evaluación Ambiental OP/BP 4.01

 

X

Hábitats Naturales OP/BP 4.04

 

X

Bosques OP/BP 4.36

 

X

Manejo de Plagas OP 4.09

 

X

Recursos Culturales Físicos OP/BP 4.11

 

X

Pueblos Indígenas OP/BP 4.10

X

 

Reasentamiento Involuntario OP/BP 4.12

 

X

Seguridad de Presas OP/BP 4.37

 

X

Proyectos en Aguas Internacionales OP/BP 7.50

 

X

Proyectos en Zonas en Disputa OP / BP 7.60

 

X

.

Convenios Legales

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Consejo - Anexo 2. Sección I.A.1(a)



 

 

Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de SEDESOL (CNP) deberá, bajo su coordinación general, mantener un consejo integrado por representantes de la SEDESOL, SHCP, SEP, SS, SE, STPS, SAGARPA y CNP responsable de, entre otras cosas, brindar orientación general sobre la ejecución del Programa PROSPERA.

.

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Consejo Técnico - Anexo 2. Sección I.A.1(b)

X







Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de SEDESOL (CNP) deberá, bajo su coordinación general, mantener un comité técnico integrado por representantes de la SHCP, SEDESOL, SEP, SS, SE, STPS, SAGARPA, IMSS y CNP responsable de, entre otras cosas, proporcionar una evaluación de la supervisión, operación transparente y desempeño del Programa PROSPERA, incluyendo la aprobación de las Reglas de Operación.

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Servicios de Educación y Salud de PROSPERA - Anexo 2. Sección I.A.1(c)

X







Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de SEDESOL (CNP) deberá, bajo su coordinación general, proporcionar los servicios de salud y educación relacionados con el Programa PROSPERA través de la SEP, SS y el IMSS.

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Comités a nivel estatal - Anexo 2. Sección I.A.1(d)

X







Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de SEDESOL (CNP) deberá, bajo su coordinación general, mantener comités a nivel estatal (con la participación de, entre otros, la SEDESOL, SEP, SS y el IMSS), los cuales, entre otras cosas, supervisarán y controlarán la aplicación del Programa PROSPERA a nivel estatal.

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Obligaciones de los beneficiarios - Anexo 2. Sección I.A.2

X







Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de SEDESOL (CNP), se asegurará de que los beneficiarios de PROSPERA cumplan con las obligaciones establecidas en virtud de la Sección 3.6 (Derechos, corresponsabilidades, compromisos y suspensiones de las familias beneficiarias), o su sucesor a satisfacción del Banco, según las Reglas de Operación. 

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Contrato de Mandato - Anexo 2. Sección I.B.1

X







Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de la SHCP y SEDESOL (a través de SSPEDR, OM y CNP), entrará en un Contrato de Mandato con NAFIN, satisfactorio para el Banco.

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Acuerdo con BANSEFI - Anexo 2. Sección I.C.1(a)

X







Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de SEDESOL (CNP), deberá mantener, durante toda la ejecución del proyecto, un Acuerdo con BANSEFI, con contenido satisfactorio para el Banco, mediante el cual BANSEFI deberá estar de acuerdo en distribuir los apoyos condicionados de PROSPERA a los beneficiarios de PROSPERA.

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Acuerdo con Agentes de Pago - Anexo 2. Sección I.C.2(a)

X







Descripción del Convenio

Para llevar a cabo la Parte 1 (a) del Proyecto, y antes de la distribución de los apoyos condicionados de PROSPERA a los beneficiarios de PROSPERA por cada Agente de Pago, el Prestatario, a través de SEDESOL (CNP), deberá constatar que BANSEFI haya entrado en un acuerdo por separado con dicho Agente de Pago (Acurdo de Agente de Pago), con contenido satisfactorio para el Banco.

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Manual de Operaciones - Anexo 2. Sección I.D.1

X







Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de SEDESOL (por medio de SSPEDR, OM y CNP) llevará a cabo el Proyecto de conformidad con las disposiciones de un manual (el Manual de Operaciones) satisfactorio para el Banco. 

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Investigación Anti-corrupción - Anexo 2. Sección I.E.1(a)

X







Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de SEDESOL (CNP) o cualquier otra entidad que el Prestatario considere apropiada, deberá, entre otras cosas, garantizar el cumplimiento de las Directrices Anti-corrupción al exigir a BANSEFI tomar las medidas apropiadas para prevenir, informar sobre, responder a, e investigar prácticas corruptas, fraudulentas, colusorias, coercitivas y obstructivas con respecto a los pagos de apoyos condicionados de PROSPERA. 

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Inspección Anti-corrupción - Anexo 2. Sección I.E.1(b)

X







Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de SEDESOL (CNP) o cualquier otra entidad que el Prestatario considere apropiada, deberá, entre otras cosas, garantizar el cumplimiento de las Directrices Anti-corrupción al permitir al Banco revisar las cuentas, registros y otros documentos de BANSEFI relacionados con el Proyecto a petición del Banco y en compañía de representantes de la CNP. 

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Auditorías Anti-corrupción - Anexo 2. Sección I.E.1(c)

X







Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de SEDESOL (CNP) o cualquier otra entidad que el Prestatario considere apropiada, deberá, entre otras cosas, garantizar el cumplimiento de las Directrices Anti-corrupción al permitir que el Banco, a petición propia, audite o haga auditar en su nombre las cuentas, registros y otros documentos, utilizando los términos de referencia del Banco, con la colaboración del Prestatario, a través de SEDESOL (CNP). 

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Suspensión o Terminación - Anexo 2. Sección I.E.1(d)

X







Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de SEDESOL (CNP) o cualquier otra entidad que el Prestatario considere apropiada, deberá, entre otras cosas, garantizar el cumplimiento de las Directrices Anti-corrupción al acordar suspender o cancelar el derecho de BANSEFI para procesar los fondos derivados del Préstamo o de cualquier otro acuerdo con el Banco, si el Banco ha declarado a BANSEFI inelegible en virtud del párrafo 11 de las Directrices Anti-corrupción.

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Restitución - Anexo 2. Sección I.E.1(e)

X







Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de SEDESOL (CNP) o cualquier otra entidad que el Prestatario considere apropiada, deberá, entre otras cosas, garantizar el cumplimiento de las Directrices Anti-corrupción al estar de acuerdo en obtener la restitución por parte de BANSEFI de cualquier monto del Préstamo con respecto al cual haya ocurrido fraude y/o corrupción.

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Directrices Anti-corrupción - Anexo 2. Sección I.E.2

X







Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de SEDESOL (CNP), deberá, a más tardar en diez (10) días hábiles después de la fecha de la firma del AL, emitir un aviso a BANSEFI (Aviso de Directrices Anti-corrupción, ACG por sus siglas en inglés) de manera aceptable para el Banco, que incluya una copia de las Directrices Anti-corrupción, y exhorte al propio BANSEFI a cumplir con dichas Directrices Anti-corrupción al gestionar los recursos del préstamo (desembolsados de acuerdo con el AL).

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Plan para los Pueblos Indígenas - Anexo 2. Sección I.F.1

X







Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de SEDESOL, deberá llevar a cabo el Proyecto de acuerdo con el PPI.

Nombre

Recurrente

Vencimiento

Frecuencia

Términos de Referencia - Anexo 2. Sección I.F.2

X







Descripción del Convenio

El Prestatario, a través de la SEDESOL se asegurará de que los términos de referencia para cualquier consultoría en relación con las Partes 1 (c) (iii) (1) y 2 (b) (i) del Proyecto sean satisfactorios para el Banco tras la revisión de los mismos e incorporará debidamente los requisitos de las políticas de salvaguardas emitidas por el Banco vigentes en ese momento, tal como se aplican dentro del consejo brindado a través de la asistencia técnica.

.

Condiciones

Fuente del Fondo

Nombre

Tipo

 BIRF

 Contrato de Mandato - Artículo V 5.02

 Efectividad

Descripción de la Condición

Que el Contrato de Mandato haya sido debidamente ejecutado por las partes.

Composición del Equipo

Personal del Banco

Nombre

Título

Especialización

Unidad

Fabiola Altimari Montiel

Consejera Senior

Abogado

LEGLE

Patricia M. Bernedo

Asistente de Programa Senior

Soporte Operacional/Administrativo

GSPDR

Wendy Cunningham

Líder de Programa

Líder de Programa

LCC1C

Mariana Escalante Seyffert

Asociada Profesional Junior

Oficial de Operaciones

GSPDR

Jimena Garrote

Consejera Senior

Abogado

LEGLE

Sara Francesca Giannozzi

Especialista en Protección Social

Economista

GSPDR

Gabriela Grinsteins

Consultora E T

Abogado

LEGLE

Francesca Lamanna

Economista Senior

Líder de Equipo

GSPDR

Martin Henry Lenihan

Especialista Senior en Desarrollo Social

Especialista en Salvaguardas

GURDR

Alessandra Marini

Economista Senior

Economista Senior

GSPDR

Víctor Manuel Ordoñez Conde

Oficial de Finanzas Senior

Oficial de Desembolsos

CTRLN

Gabriel Peñaloza

Especialista en Adquisiciones

Experto en Adquisiciones

GGODR

Juan Carlos Serrano-Machorro

Especialista Senior en Gestión Financiera

Experto en Gestión Financiera

GGODR

Lucía Solbes Castro

Consultora E T

Experta en Registro de Beneficiarios y Sistema de Información Social

GSPDR

María Concepción Steta Gandara

Especialista Senior en Protección Social

Asesor de Operaciones

GSPDR

Personal externo al Banco

Nombre

Título

Ciudad

Alberto Serra

Consultor en Sistema de Información Social

Santiago de Chile

.

Localidades

País

Primera División Administrativa

Ubicación

Planeado

Real

Comentarios

México

El Distrito Federal

Distrito Federal

 

X

Nivel Federal. En todo el país.






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